一、问题的提出
    
    在分析改革以来中国大陆的政治发展模式和政治稳定问题的3篇文章中，我指出，20世纪90年代中后期，在中国大陆，市场经济体制已经取代了计划经济体制，为了支持市场的有效运行，政府赋予公众“消极自由”，相应地，权威主义政治取代了毛时代的极权主义政治。
    与此同时，市场也造就了新的社会集团并改变了各个集团的相对地位。经济精英和知识精英崛起，进入社会上层，而工人和农民则沦入社会底层。制度和群体组成的变化对统治者提出了挑战。他们必须重新回答“谁是我们的敌人，谁是我们的朋友”这一“统治的首要问题”。
    统治集团的回答是建立精英联盟，即政治精英与经济精英和知识精英结成联盟，而精英联盟的机制可以概括为“行政吸纳政治”。我还运用这一模型解释了这一时期中国大陆政治稳定的原因，并分析了市场、权威主义政治和精英联盟如何造就了威胁政治稳定的因素。
    在改革之前和整个改革过程中，政府始终保持了高度的自主性，也就是说，它没有成为任何社会集团的“俘虏”。它凌驾于所有集团之上，对全社会实行权威主义统治。政治精英不但剥夺了大众的政治权利，也剥夺了社会精英的政治权利。那么，为什么日益壮大的社会精英会接受或默认这种权威主义政治秩序呢？这是因为统治集团向他们提供了经济贿赂，甚至做出了适当的政治让步。通过掠夺大众的经济利益并与社会精英分享掠夺成果，政治精英不但满足了自己的利益要求，也满足了社会精英额外的经济利益。这是社会精英同意放弃政治权利的根本原因。“剥夺弱者，满足强者”是精英联盟的本质。实际上，精英联盟也就是分赃联盟。
    那么，精英联盟是偶然的，还是具有某种必然性？是统治者强加于社会的，还是所有参与者共同缔造的？是统治者愚民政策的成果，还是在完全信息环境中所有参与者共同选择的结果？是人为的设计，还是自发的秩序？是稳定的，还是不稳定的，而失去稳定的条件又是什么？本文将运用博弈理论探讨上述问题。我将在Weingast和青木昌彦的研究成果的基础上开展工作，并期望这种努力能够进一步深化我们对中国大陆现行政治结构的理解。
    
    二、构造博弈论模型
    
    本文将运用完全信息动态博弈理论寻求对精英联盟的解释。为此，需要确定动态博弈的扩展式表述，即确定博弈的参与者集合、参与者的行动顺序、参与者的行动集合、参与者的信息集、参与者的报酬函数。
    
    参与者集合
    
    这场博弈的参与者包括政府（也可以称之为“政治精英”或“统治集团”）P 、社会精英（包括经济精英和知识精英）E 、社会大众M.
    把社会成员划分为统治集团、社会精英和大众，其依据是各个集团与现实政治秩序的利益关系及其挑战现实政治秩序的动机和能力。而且，这种划分方法也适合下面将要展开的分析的需要。这正是我从众多的相互竞争的群体分类模式中选择这种三元（统治集团/社会精英/大众）分类模式的主要原因。
    关于参与者有两个重要假设：第一，参与者都是追求自身利益最大化的理性经济人。第二，参与者拥有关于这场博弈的“完全信息”。这意味着，每个参与者都知道大家都是“理性经济人”，都会按照同样的逻辑思考和选择，都知道其他参与者的行动顺序和行动集合，都知道每个参与者过去的选择情况，也都知道博弈的报酬函数。更为重要的是，每个参与者还知道其他参与者也了解这些信息，而且知道它们也知道它也了解这些信息。
    
    行动顺序
    
    假定参与者的行动顺序为，政府首先做出选择，然后精英做出选择，最后大众做出选择。
    无论是改革之初，还是在整个改革过程中，在力量对比格局中，政府始终处于绝对优势地位，所以，假设政府最先出牌是合理的。
    设G1为按照“政府→精英→大众”顺序行动的博弈模型，G2为按照“政府→大众→精英”
    顺序行动的博弈模型，而且G1与G2的唯一区别是参与者的行动顺序。下面我们仅仅对G1展开分析。但是，只要对G2重复同样的分析，就可以发现两种分析结果并没有“实质性差异”。
    所以说，在我们的模型中，精英和大众谁先出牌并不重要。
    
    行动集合
    
    为了定义“剥夺”，需要确定一个基准状态，如诺奇克所谓的“最小政府”。这个“最小政府”也可以理解为亚当？斯密的“守夜人”。为维持一个“最小政府”，社会必须向政府提供必要的利益。
    但是，在“必要利益”之外，政府还有可能追求更多的利益，即“额外利益”。为了追求额外利益，政府需要剥夺大众或精英的经济或政治利益。政府共有4种可行的行动，即S1={不剥夺精英，不剥夺大众}、S2={不剥夺精英，剥夺大众}、S3={剥夺精英，不剥夺大众}、S4={剥夺精英，剥夺大众}.现在，不考虑“贿赂”行动。
    精英和大众的策略包括“反抗”或“默认”，C={反抗}，A={默认}.
    
    信息集
    
    假设每个参与者都知道所有参与者过去的选择情况。这意味着，在动态博弈的任一阶段，在该阶段采取行动的参与者对博弈的各个方面都是“完全知情”的，只有那些将在以后发生的情况除外。
    
    报酬函数
    
    在最小政府状态下，设T 为政府获得的必要利益，Γe 为精英的收益，Γm 为大众的收益。
    设Tp为精英或大众被政府剥夺的政治利益。政府获得的额外政治利益等于精英和大众的损失之和。一般来说，在权威主义政治中，Tp是政府的“当然权利”，所以下面的讨论局限于对经济利益的剥夺。
    设Te为政府追求的额外经济利益。
    Ce为精英遭到政府剥夺时进行反抗的代价。Cm为大众遭到政府剥夺时进行反抗的代价。
    Ces 为精英反抗时政府付出的代价，Cms 为大众反抗时政府付出的代价，Ci为政府采取行动Si（i=1、2、3、4）时精英和大众共同反抗时政府付出的代价。
    注意：第一，只有在与“被剥夺的额外利益”进行比较时“反抗的代价”才有意义。第二，Ce、Cm、Ces 、Cms 是“政府的镇压能力”和“被统治者的反抗能力”的函数。当其他条件相同时，政府的镇压能力越强，被统治者反抗的代价（Ce、Cm）越大，政府为镇压而付出的代价（Ces 、Cms ）越小。同样，当其他条件相同时，被统治者的反抗能力越强，其反抗的代价（Ce、Cm）越小，而政府的镇压成本（Ces 、Cms ）越高。
    假设精英集团与大众集团无法事前达成可信的私下交易。这个假设对于中国大陆是完全合理的。这是因为，两个集团的规模都太大，根据奥尔森的集体行动理论，很难组织有效的集体行动，而且，更为重要的是，权威主义政府几乎剥夺了公众组织集体行动的一切手段。
    首先，考虑政府选择{不剥夺精英，不剥夺大众}时的报酬函数。注意，无论是“剥夺”
    还是“不剥夺”都仅仅指“额外的经济利益”，而不包括“额外的政治利益”。再强调一次，一般情况下，我们把“额外的政治利益”视为权威主义政府的“当然权利”。如果精英和大众同时反抗，则反抗成功，政府不但得不到“额外利益”，还要付出代价C1，所以政府的收益为T ？C1.同时，由于精英和大众都未受到剥夺，但要为反抗付出代价，所以两者的收益分别为Γe ？Ce和Γm ？Cm.如果精英反抗而大众默认，则反抗无效，政府剥夺两者的政治权利2Tp ，同时付出代价Cse ，收益为T+2Tp ？Cse ；而精英丧失政治权利Tp，并付出代价Ce，收益为Γe ？Ce？Tp；大众则仅仅丧失政治权利Tp，收益为Γm ？Tp.同理，可以得到精英默认而大众反抗的报酬函数值。如果精英和大众都采取默认，则政府不负任何代价剥夺两者的政治权利2Tp ，收益为T+2Tp ；而精英和大众也仅仅失去自己的政治权利Tp，收益分别为Γe ？Tp和Γm ？Tp.
    政府选择{不剥夺精英，不剥夺大众}时的报酬函数
    
    在讨论政府选择S2的报酬函数之前，先讨论一下精英和大众各自的“反抗”行为。假设精英的反抗能力远远大于大众，大众不可能成功地单独反抗政府，但只要精英“全力反抗”，即使没有大众的配合，政府的剥夺行动也将失败。再假设精英只有在自己的“额外经济利益”
    受到剥夺的时候，才会“全力反抗”，而当大众受到剥夺时，精英的反抗将会“打折扣”。
    中国大陆的现实支持这一假设。由于政府垄断了暴力和集体行动资源，所以除了政治精英以外，其他社会集团都处于“一盘散沙”状态，社会精英和大众只能采取消极反抗，无法组织有效的积极反抗。大众的消极反抗手段极为有限，非经济性手段包括上访、静坐、罢工、游行、盗窃、杀人、破坏，经济性手段包括罢工和怠工。但是，政府可以轻易制服大众的非经济性手段。大众危害经济业绩的能力也极为有限。他们是无产者或小自耕农，必须千方百计出卖自己的劳动力以求维持生存。因此，除了好好干活，他们唯一的选择就是挨饿。但是，精英就不同了。经济精英可以拒绝参与经济活动，如停止投资、向海外转移资产等等。经济全球化进一步强化了他们的权力。知识精英特别是其中的专业人士对现代经济运行的业绩具有直接的影响，而且知识精英可以干预舆论、鼓动学生闹事、甚至自己上街闹事。所以，精英的消极反抗会对经济发展产生直接的、显著的负面影响。如今，官方意识形态已经失去了提供合法性的作用，政府的合法性严重依赖于经济增长业绩。对于政府来说，经济衰退或停滞无异于灭顶之灾。这意味着，精英的消极反抗可以给政府造成极大的损害。
    现在考虑政府选择{不剥夺精英，剥夺大众}时的报酬函数。如果精英和大众同时反抗，则反抗成功，政府的收益为T ？C2，而精英和大众的收益分别为Γe ？Ce和Γm ？Cm.如果精英反抗而大众默认，由于精英自己没有受到剥夺，所以不会“全力反抗”，其结果是政府只能从大众那里夺得一部分Te，如λTe，0<λ<1.当然，政府会成功地剥夺精英和大众的政治利益2Tp ，但要付出代价Cse ，其收益为T+λTe+2Tp？Cse.相应地，精英丧失政治权力Tp，并付出反抗代价Ce，收益为Γe ？Ce？Tp.大众丧失政治权力Tp和经济权利λTe，收益为Γm ？λTe？Tp.如果大众反抗而精英默认，则反抗失败，政府成功地剥夺大众的Te，同时还剥夺大众和精英的2Tp ，但要付出代价Csm ，其收益为T+Te+2Tp？Csm.而精英仅仅失去Tp，收益为Γe ？Tp.大众不但失去Tp和Te，还要徒劳地付出反抗的代价Cm，其收益为Γm ？Cm？
    Te？Tp.如果精英和大众都放弃反抗，则政府同时剥夺两者的政治权利2Tp ，并从大众那里掠夺经济利益Te.
    政府选择{不剥夺精英，剥夺大众}时的报酬函数
    
    下面，考虑政府选择{剥夺精英，不剥夺大众}时的报酬函数。S2与S3的区别在于被剥夺的是精英而不是大众。如果精英和大众同时反抗，则反抗成功，政府、精英、大众的收益分别为T ？C3、Γe ？Ce、Γm ？Cm.如果精英反抗而大众默认，注意此时精英自己受到剥夺，所以它将“全力反抗”，其结果是政府的剥夺行动失败。在这种情况下，政府得到2Tp ，但付出代价Cse ，收益为T+2Tp ？Cse ；精英保住了Te，失去Tp，付出反抗代价Ce，收益为Γe ？Ce？Tp；而大众仅失去Tp，收益为Γm ？Tp.如果精英默认而大众反抗，则反抗失败，政府得到2Tp 和Te，但要付出代价Csm ，收益为T+Te+2Tp？Csm.精英同时失去Tp和Te，收益为Γe ？Te？Tp.而大众将失去Tp，并付出代价Cm，收益为Γm ？Cm？Tp.如果精英和大众都选择默认，则政府的收益与S2相同，但是与S2相比，精英将多失去Te，而大众则少失去Te.
    政府选择{剥夺精英，不剥夺大众}时的报酬函数
    
    最后，我们考虑政府选择{剥夺精英，剥夺大众}时的报酬函数。假设政府分别剥夺精英和大众规模为Te的经济利益。按照上述逻辑，我们可以得到这种情况下的报酬函数值。
    政府选择{剥夺精英，剥夺大众}时的报酬函数
    
    在此，讨论一下T ？C1、T ？C2、T ？C3、T ？C4的关系。可以合理地假设，在不同的情况下，政府为应付反抗而付出的代价是不同的，这种代价应该与反抗的强度成正比，而反抗的强度又应该与被剥夺的强度成正比。所以有C1T ？C2>T？C3>T？C4.
    
    三、求解模型
    
    我们所构造的博弈模型是一个有限完美信息博弈。Zermelo 和Kuhn证明，一个有限完美信息博弈有一个纯战略纳什均衡。对于有限完美信息博弈来说，逆向归纳法是寻找子博弈精炼纳什均衡的最简便的方法。
    在动态博弈过程中，在每一个决策结上，参与者在权衡各种可行行动的成本和收益的基础上做出自己的选择。具体来说，精英将根据Ce与Tp、Te、Tp+Te 的关系进行决策，而大众则根据Cm与Tp、Tp+λTe、Tp+Te 的关系进行决策。为了寻找子博弈精炼纳什均衡，首先，以Ce为横轴，以Cm为纵轴，做一个二维笛卡尔坐标系。然后，用水平线Cm=Tp 、Cm=Tp+λTe、Cm=Tp+Te和垂直线Ce=Tp 、Ce=Te 、Ce=Tp+Te把第一象限划分为一些小区域。最后，运用逆向归纳法分别寻找每一个小区域内的子博弈精炼纳什均衡。
    
    
    全面掠夺型权威主义国家
    
    在第一类情况下，子博弈精炼纳什均衡为{S4，A ，A}，即政府选择{剥夺精英，剥夺大众}、精英选择{默认}、大众选择{默认}.政府剥夺所有人的政治和经济权利，而被剥夺者则保持沉默。我把这种情况称之为“全面掠夺型权威主义国家”。
    “全面掠夺型权威主义国家”出现的条件是：Ce>Tp+Te，或者Cm>Tp+Te并且Tp当Ce>Tp+Te时，精英反抗政府剥夺的代价（Ce）高于因反抗而避免的损失（或默认政府剥夺时所受的损失）（Tp+Te ），因此无论大众采取什么行动，精英的最优选择都是放弃反抗。由于精英放弃反抗，加之大众的单独反抗是无效的，因而无论大众的态度如何，政府都可以放心大胆地掠夺所有的社会成员。
    当Cm>Tp+Te时，大众反抗政府剥夺的代价（Cm）高于因反抗而避免的损失（或默认政府剥夺时所受的损失）（Tp+Te ），因此无论精英采取什么行动，大众的最优选择都是默认。由于精英单独反抗最多可以保住Te，但必须付出代价Ce，又由于Te由此可见，只要与被剥夺的利益相比反抗的成本足够高，被剥夺者就将默认剥夺，而政府就可以肆无忌惮地掠夺。
    
    掠夺大众型权威主义国家
    
    在第二类情况下，子博弈精炼纳什均衡为{S2，A ，A}，即政府选择{不剥夺精英，剥夺大众}、精英选择{默认}、大众选择{默认}.我把这种情况称之为“掠夺大众型权威主义国家”。
    “掠夺大众型权威主义国家”出现的条件是：TpTp+λTe.
    当Tp当CeTp+λTe，即大众与精英同时反抗的代价（Cm）大于因此而避免的损失（Tp+λTe），所以大众不会与精英同时反抗政府。由于精英单独反抗既不能保住Tp，又要付出代价Ce，所以在这种情况下，精英的最优选择还是默认。其结果是政府可以安全地剥夺大众。
    需要说明的是，在区域10和区域11中，{S3，A ，A}也是子博弈精炼纳什均衡。当存在多个均衡解时，政府可以在其中任选其一。考虑到政府倾向于保持策略的连续性，因此可以合理地假设它将选择{S2，A ，A}.
    
    最小权威主义国家
    
    在第三类情况下，子博弈精炼纳什均衡为{S1，A ，A}，即政府选择{不剥夺精英，不剥夺大众}、精英选择{默认}、大众选择{默认}.政府满足于剥夺精英和大众的政治权利，而不会剥夺它们的经济权利。我把这种情况称之为“最小权威主义国家”。
    “最小权威主义国家”出现的条件是：Tp当Ce如果政府放弃剥夺大众的经济利益，即选择S1，由于Tp权威主义崩溃
    在第四类情况下，精英和大众将为保护自己的政治利益而联合反抗政府，而政府又无力镇压这种全民反抗，于是权威主义政治终结。我把这种情况称之为“权威主义崩溃”。
    
    “权威主义崩溃”出现的条件是：Cm当Ce精英勾结型权威主义国家
    
    当Ce只要Te>Tp ？Ce